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提问人：网友elite_stu 发布时间：2022-01-06
[多选题]

中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A.治理结构

B.收益水平

C.内控水平

D.风险控制

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1天前
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1天前
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更多“中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准”相关的问题
第1题

  2016基金从业资格考试基金法律法规单选题1题答案

  根据分类监管的原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()

I.风险控釗指标标准

II.风险评估指标标准

III.风险资本准备计算比例 

  IV.风险度置方法

A.I、II、IV

  B.I、III

  C.I、II

  D.II、III、IV

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第2题
可转换债券的发行人和主承销商向深圳证券交易所申请在网发行，应当在发行日前2至5个交易日内将募集说明书和发行公告刊登在至少一种全国性报刊上。 （）
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第3题
实际上，在美国申请发行和上市股票最重要的审批备案手续是发行人向证券交易所申报的。
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第4题
对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，对机构投资者配售的股份不能立即上市流通。
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第5题
对于一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，如果在配售过程中，申购数量大于原定配售量时，必须进行抽签来进行配售。
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第6题
上网定价发行方式中，主承销商对投资者按其申购金额的3．5‰收取委托单费。
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第7题
股份转让过户登记手续完成后，由接受委托的证券公司代表受让人向证券登记结算机构申请解除该部分股票的临时保管，受让人在提出解除保管申请后的两个工作日内做出公告，该部分股票在证券交易所恢复交易。
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第8题
上市公司董事会依法就本次募集资金使用的报告作出决议并提请股东大会批准。 （）
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第9题
对转债发行公司的担保必须采取全额担保。（）
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第10题
发行人应在发行可转换公司债券募集说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的募集说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。（）
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