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提问人:网友atskyfly 发布时间:2022-01-06
[单选题]

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1个工作日

B.2个工作日

C.3个工作日

D.5个工作日

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第1题
()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券公司

D.中国人民银行

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第2题
应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货公司

C.证券交易所

D.期货交易所

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第3题
应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司B.期货公司C.证券业协会D.期货业协会

应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货公司

C.证券业协会

D.期货业协会

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第4题
应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司B.期货交易所C.证券交易所D.期货公司

应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货交易所

C.证券交易所

D.期货公司

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第5题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的,证券公司应当在()个工作

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的,证券公司应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第6题
()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司B.期货公司C.中国期货业协会D.中国证

()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

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第7题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执
行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍

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第8题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.培训制度

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第9题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、
风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.2

C.5

D.7

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第10题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的,证券公司应当在()个工作日
内向所在地中国证监会派出机构报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

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