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提问人：网友siicwzy
发布时间：2022-01-06
[多选题]
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C.在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
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第1题
基金管理公司内部控制机制包括（）。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
第3题
从（）出发，一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任。 A．基金财产的安全性 B．基金财产的增值性 C．投资者利益的保护 D．基金托管人的独立性
第4题
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（）。 A．制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序 B．建立健全估值决策体系 C．使用合理、可靠的估值业务系统 D．对基金资产估值进行复核、审查
第7题
基金管理费具有以下特点（）。 A．基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C．不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同 D．我国基金大部分按照2．5%的比例计提基金管理费
第9题
基金份额持有人（），必须先办理跨系统转托管。 A．拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回 B．拟申清将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易 C．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回 D．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易
第10题
资本资产定价模型在资源配置方面的应用有（）。 A．牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合 B．牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合 C．熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合 D．熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合
