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提问人：网友cdly7475 发布时间：2022-01-06
[多选题]

以下叙述中属于资产管理业务的管理风险的是()。

A.与客户签订受托投资协议不规范

B.操作人员违反协议约定买卖证券

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

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1天前
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更多“以下叙述中属于资产管理业务的管理风险的是（)。A．与客户签订受托投资协议不规范B．操作人员违反协”相关的问题
第1题
以下有关我国保险资产管理监管的叙述中正确的是()：①实施董事会负责制，保险公司董事会应当对资产配置和投资政策、风险工作、合规管理承担最终责任;②保险公司应当设立专门的保险资产管理部门，并独立于财务、精算、风险控制等其他业务部门;③董事会在资产管理方面的职责包括拟定保险资产管理的制度、拟定资产战略配置规划、实施保险资产管理的风险管理措施;④保险公司自行投资的，保险资产管理部门应当负责日常投资和交易管理，设置投资、交易等与资产管理业务直接相关的岗位。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第2题
以下()属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。

A.对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查

B.客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存

C.按月编制客户资产管理业务报告

D.确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查

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第3题
以下()属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。Ⅰ.对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查Ⅱ.客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存Ⅲ.按月编制客户资产管理业务报告Ⅳ.确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
以下（）属于资产管理业务的管理风险。

A.与客户签订受托投资协议不规范

B.操作人员违反协议约定买卖证券

C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

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第5题
寿险资产管理面对复杂的金融市场，随时面对各种突发性事件，造成或可能造成保险资金巨额损失，危及保险资产管理的正常运行。重大突发事件应急处理是寿险资产全面风险管理的重要环节。1.除了金融市场剧烈波动以及市场环境及相关政策发生变化之外，以下叙述中属于重大突发事件的是()：①保险机构的交易对手倒闭;②保险机构资产管理发生重大违法违规行为，严重损害保险机构经营的;③保险机构因内部人控制、关联交易、对外担保等行为，导致保险资金被非法侵占;④保险机构高级管理人员或有关人员，涉嫌洗钱、贪污、受贿、利用保险资金谋取非法利益的。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第6题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。 A．违法违规开展资产管

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。

A．违法违规开展资产管理业务

B．在资产管理业务中内幕交易

C．丧失资产管理业务资格

D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

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第7题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（)。A．丧失资产管理业务资格B．在资产管理

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是()。

A．丧失资产管理业务资格

B．在资产管理业务中内幕交易

C．违法、违规开展资产管理业务

D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

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第8题
以下属于《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中规范的内容有（）

A.明确了以严格控制风险作为业务开展的底线的基本原则

B.明确了资管产品的可投资范围

C.明确了对托管人的准入资格考察等各项要求

D.明确了资管产品的可投资范围

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第9题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B.与客户签订的资产管理合同不规范

C.违规开展资产管理业务

D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

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第10题
下列风险管理对策中，属于风险规避的是（）。

A.拒绝与不守信用的厂商业务往来

B.使用资产组合

C.多种外币结算

D.风险准备金

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