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提问人：网友wl36978 发布时间：2022-01-06
[多选题]

2006年，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，下列属于其监管范围的有()。

A.证券公司普通职员

B.证券公司董事

C.财务负责人

D.证券公司监事

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第1题
2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件
。 ()

A．正确

B．错误

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第2题
2006年6月30日，中国证监会发布《证券公司融资融券试点管理办法》，是融资融券业务的基础
性指导文件。 （）

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第3题
2006年6月30日，中国证监会发布（)，这是融资融券业务的基础性指导文件。A．《证券公司融资融券业务

2006年6月30日，中国证监会发布()，这是融资融券业务的基础性指导文件。

A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》

B．《融资融券交易试点实施细则》

C．《证券公司融资融券试点管理办法》

D．《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》

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第4题
2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础
性指导文件。 （）

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第5题
2006年6月30日，中国证监会发布的（）是融资融券业务的基础性指导文件。

A.《证券公司融资融券试点内部控制指引》

B.《融资融券交易试点实施细则》

C.《证券公司融资融券试点管理办法》

D.《融资融券合同必备条款》

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第6题
2006年6月30日,中国证监会发布的（)是融资融券业务的基础性指导文件。A．《证券公司融资融券业务试点

2006年6月30日,中国证监会发布的()是融资融券业务的基础性指导文件。

A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》

B．《融资融券交易试点实施细则》

C．《融资融券合同必备条款》

D．《证券公司融资融券试点管理办法》

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第7题
中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、
监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。

A．2006-10-30

B．2005-11-30

C．2006-11-30

D．2005-10-30

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第8题
2006年6月30日，中国证监会发布《证券公司融资融券试点管理办法》，这是融资融券业务的基
础性指导文件。（）

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第9题
目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第10题
（）中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券
公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。

A．2006年lo月30日

B．2005年11月30日

C．2006年ll月30日

D．2005年10月30日

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