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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,()。
A.中国期货业协会予以公开谴责
B.可免于纪律惩戒
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.由中国证监会予以批评教育
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A.中国期货业协会予以公开谴责
B.可免于纪律惩戒
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.由中国证监会予以批评教育
A.出具单位客户的授权委托书
B.出具代理人的身份证和其他开户证件
C.其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
D.不用出具单位客户的授权委托书
A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用
B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
C.非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理
D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货保证金账户办理
A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开
B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员
C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
A.介绍业务资格申请书
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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