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提问人:网友gjl920 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,()。

A.中国期货业协会予以公开谴责

B.可免于纪律惩戒

C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

D.由中国证监会予以批评教育

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匿名网友[58.***.***.221]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
A公司办理开户手续时,下列说法中正确的是()。 查看材料

A.出具单位客户的授权委托书

B.出具代理人的身份证和其他开户证件

C.其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

D.不用出具单位客户的授权委托书

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第2题
《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是()。

A.2007年4月20日

B.2007年7月4日

C.2008年4月30日

D.2008年6月1日

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第3题
()及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A.中国银行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.国务院

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第4题
下列关于期货保证金的表述中,不正确的是()。

A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用

B.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

C.非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货保证金账户办理

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第5题
关于风险监管报表的编制和披露,下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是()。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.首席风险官

D.财务负责人

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第6题
营业部业务岗位应当分工合理、职责明确.且岗位分工应当符合()。

A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开

B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员

C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要

D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书

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第7题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。

A.介绍业务资格申请书

B.净资本等指标的计算表及相关说明

C.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

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第8题
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取的措施有()。

A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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第9题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.暂停开户

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第10题
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有()。

A.较高的学历

B.诚实守信的品质

C.良好的职业道德

D.履行职责所必需的经营管理能力

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