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提问人：网友bugsky 发布时间：2022-01-06
[多选题]

下列期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告的情形有（）。

A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查

B.客户提前终止资产管理委托

C.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

D.资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员的变动情况

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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A.成交量

B.成交价

C.持仓量

D.最高价与最低价

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第2题
期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。（）
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第3题
下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）。

A.违规行为及其处理办法

B.保证金的管理和使用制度

C.财务会计、内部稽核制度

D.风险管理制度

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第4题
根据《期货从业人员管理办法》的规定，（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.财政部

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第5题
期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

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第6题
中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.80X

B.90%

C.120%

D.150%

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第7题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(ia行)》由()负责解释。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.国务院法制委员会

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第8题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。

A.可用资金要求

B.知识测试要求

C.交易经历要求

D.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求

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第9题
根据规定，有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值？()

A.有价证券基准计算价值的90%

B.有价证券基准计算价值的80%

C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的5倍

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第10题
对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。

A.约见谈话

B.口头警示

C.责令处分责任人员

D.限期说明情况

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