对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有()。
A.责令参加培训
B.书面警示
C.约见谈话
D.增加内控合规自查次数
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- · 有3位网友选择 B,占比33.33%
- · 有3位网友选择 A,占比33.33%
A.责令参加培训
B.书面警示
C.约见谈话
D.增加内控合规自查次数
A.予以警告,并处以3万元以下罚款
B.不予受理
C.不予受理或不予行政许可,并依法予以警告
D.情节严重的,暂停或撤销任职资格
A.期货保证金安全存管监控机构查询服务系统
B.期货交易自助系统
C.中国期货业协会网站
D.期货电子邮局
A.营业部业务岗位应当有专职的工作人员
B.营业部岗位设置应当确保前、中、后台业务分开
C.营业部财务岗位工作人员应当具有会计从业资格证书
D.除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于6人
A.营业部应当按合同约定及期货公司规定向客户提供结算账单
B.营业部应当于每日收市后,核对客户的手工出入金情况
C.营业部应当于每日收市后,核对客户的电话委托交易情况
D.营业部可以承担部分结算任务
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