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提问人:网友gulongcun 发布时间:2022-01-06
[多选题]

以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有()。

A.期货交易所结算部总监

B.期货投资咨询机构的咨询师

C.期货公司总经理

D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

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匿名网友[85.***.***.158]选择了 B
1天前
匿名网友[49.***.***.14]选择了 C
1天前
匿名网友[239.***.***.112]选择了 C
1天前
匿名网友[200.***.***.239]选择了 D
1天前
匿名网友[7.***.***.45]选择了 B
1天前
匿名网友[175.***.***.200]选择了 D
1天前
匿名网友[165.***.***.86]选择了 B
1天前
匿名网友[81.***.***.94]选择了 D
1天前
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更多“以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有()。”相关的问题
第1题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是()。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

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第2题
下列关于期货经纪业务的表述中,错误的是()。

A.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订《期货经纪合同》

C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对外发布的广告宣传材料,应在3个工作日内向中国证监会备案

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第3题
会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

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第4题
期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

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第5题
建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益

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第6题
期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据()原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

A.审慎监管

B.利益最大化

C.安全稳健

D.诚实信用

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第7题
申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括()。

A.具有大学专科以上学历

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历

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第8题
在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是()。

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.期货投资咨询机构

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第9题
期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。

A.对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户

B.对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.核查客户是否有违法行为记录

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