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提问人:网友lzy_sxb 发布时间:2022-01-06
[主观题]

合规部应履行的职责包括()A:就合规问题对员工进行教育,对内部合规问题提供咨询B:采用一定计

合规部应履行的职责包括()

A:就合规问题对员工进行教育,对内部合规问题提供咨询

B:采用一定计量方法对合规风险进行监测和测试,及时向省联社领导报告合规风险状况的变化、已发现违规问题和缺陷以及纠正措施等

C:制定合规方案,确定本部门的工作计划,明确合规政策和程序的实施与评审,合规风险与测试。对市联社制定的制度、公文的合规性进行把关组建合规部门,配备合规人员,确保其有效运作

D:负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理事会批准后执行

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第1题
市联社合规部具体负责合规全面问责工作,下列哪()项不属于其在问责方面主要履行的职责。

A.决定是否启动问责程序

B.审议调查报告

C.作出处理决定

D.合规管理职能的适当性和有效性

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第2题
市联社合规部具体负责合规全面问责工作,在问责方面主要履行下列哪些职责。()

A.决定是否启动问责程序

B.审议调查报告

C.作出处理决定

D.做好上级管理部门交办的问责事项

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第3题
有下列情形之一的,合规总监、合规部可以对负有责任的单位和员工采取合规问责措施()

A.因经营管理或执业行为被采取监管处罚

B.无合理理由,存在未及时办理证券从业登记、不参加后续职业培训,或无资格展业的情况

C.无正当理由,不组织开展或不参加合规宣传培训活动,致使公司相关管理制度或管理措施不能有效落实

D.未能有效履行反洗钱职责

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第4题
合规风控兼职人员空缺或缺勤时,谁应主动履行合规风控兼职人员的工作职责,确保合规风控兼职工作平稳过渡()

A.本部门其他内勤人员

B.风险合规部合规专员

C.本部门负责人

D.风险合规部负责人

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第5题
合规负责人应履行的职责包括哪些内容?
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第6题
合规治理原则包括()

A.合规团队具有独立性

B.合规团队具有权威性

C.治理机构应就合规管理体系的运行对最高管理层进行监督

D.合规团队能与治理机构直接接触

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第7题
表述错误的是()。

A.法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

B. 规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

C. 法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

D. 法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用

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第8题
合规负责人应履行的职责包括哪些内容?

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第9题
表述错误的是()

A.法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

B.规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

C.法律与合规部门要做好合规风险提示工作,及时提示业务和管理部门,将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

D.法律与合规部门应就合规问题为员工答疑,发挥银行内部联络咨询中心的作用

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第10题
合规问责,是指对因故意或过失,不履行或不正确履行所负的合规操作或管理职责,导致本行受到或可能遭致法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失等不良后果,以及可能造成合规风险或给合规文化建设造成侵害的行为。()
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