题目内容
（请给出正确答案）
A.人事权利
B.列席公司相关会议
C.调阅公司相关档案
D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
参考答案
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A.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
B.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
C.向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况
D.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
A．2006-5-1
B．2006-6-1
C．2006-7-1
D．2007-5-1
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
A.基金宣传推介材料的形式和用途说明
B. 材料报送人的身份证复印件及户籍资料
C. 基金管理公司督察长出具的合规意见书
D. 基金宣传推介材料
A.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会及派出机构责令公司董事长进行整改
B.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
C.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
D.督察长有权独立决定列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
C. 公司是否明确经理层的职权
D. 公司是否建立健全督察长制度
A．基金宣传推介材料的形式和用途
B．基金托管银行出具的基金业绩复核函
C．基金评价机构出具的业绩表现报告
D．基金管理公司督察长出具的合规意见书
督察长的合规责任不包括()。
A.关注员工的合规和风险意识
B.对合规管理承担最终责任
C.对新产品的合法合规性提出意见
D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责
C.公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
D.公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责
A.基金管理公司督察长出具的合规意见书
B.基金评价机构出具的业绩表现报告
C.基金托管银行出具的基金业绩复核函
D.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
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