下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是()。A.经中国证监会批准.可对出
下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是()。
A.经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B.应按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告
C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
D.应对证券交易实行实时监控
下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是()。
A.经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B.应按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告
C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
D.应对证券交易实行实时监控
证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中,错误的是()。
A.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
B.应按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告
C.应对证券交易实行定时监控
D.可对出现中大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
下列关于证券交易所的说法,不正确的是()。
A.证券交易所负责对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
B.证券交易所负责组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管
C.证券交易所是实行自律管理的法人
D.证券交易所负责制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B. 组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管
A.中央银行对国债市场的监管
B.中央银行对同业拆借市场的监管
C.中央银行对金融衍生市场的监管
D.中央银行对证券交易市场的监管
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管
A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益
A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益
A.证券监督管理机构依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权
B.证券监督管理机构依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理
C.证券监督管理机构依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动,进行监督管理
D.证券监督管理机构依法对证券业协会的活动进行指导和监督
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