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提问人：网友ntmxssbiiiii
发布时间：2022-01-06
[主观题]
根据稽核管理有关要求，稽核部门负责人调整必须报（）同意，稽核人员调整必须征得稽核部门负责人同意。
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第1题
根据稽核管理有关要求，稽核部门负责人调整必须报()同意，稽核人员调整必须征得稽核部门负责人同意。
根据稽核管理有关要求，稽核部门负责人调整必须报（)同意，稽核人员调整必须征得稽核部门负责人同意。
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第2题
依据《关于进一步加强保险公司合规管理工作有关问题的通知》（保监发〔2016〕38 号），保险公司合规负责人不能监管以下哪个部门（）
A.合规法律部
B.风险管理部
C.投资管理部
D.稽核部
第3题
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》需要在交易时间内集中保管手机的人员是()。
A.公司交易部分负责人、交易员
B.公司研究部分负责人、研究员
C.公司交易部门负责人、基金经理助理
D.公司监察稽核部分负责人、基金经理
第6题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机
构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。
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A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管道箱冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规替逗人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
第8题
在稽核报告审定环节，稽核部门负责人根据稽核组提交的（)进行审查并签署意见，报同级联社分管领导
在稽核报告审定环节，稽核部门负责人根据稽核组提交的()进行审查并签署意见，报同级联社分管领导审核后，提交稽核监督委员会核准。
A、稽核工作底稿
B、稽核报告
C、稽核意见书
D、稽核处理决定通知书
E、稽核签证单
F、稽核建议书
第9题
根据《江苏省农村信用社稽核工作问责制度》的规定，由（）负责制定和完善稽核工作的基本制度，监督年度稽核工作计划的制定与执行，检查阶段性稽核工作的实施情况，对稽核部门工作业绩和制度执行作出评价
A.理事长
B.监事长
C.分管稽核工作的领导
D.稽核部门负责人
