题目内容
(请给出正确答案)
提问人:网友154336271
发布时间:2023-04-01
[判断题]
在日常工作中发现任何违反廉洁从业管理要求的行为,均应当第一时间向纪检/合规人员及部门行政负责人报告。重大违反廉洁从业管理问题可以直接向公司纪检监察室、合规部及合规总监报告。对于应报未报的事项,按照公司有关规定从严问责()
参考答案
A.2
B.5
C.7
D.10
A、证券公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
B、证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C、每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D、如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的,应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
A.在一次检查中涉及多项违反廉洁从业要求
B.屡次违反公司政策、程序或相关规定,导致廉政事件发生的
C.伪造、销毁、藏匿证据,阻碍调查人员调查廉政事件的
D.主动承认公司尚不掌握的廉政问题
E.主动退还违纪所得,赔偿公司损失的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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