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提问人：网友Avalon
发布时间：2022-01-06
[主观题]
内部控制的风险管理主要包括以下内容（）。
A.识别影响组织目标实现的各类风险；
B.建立风险管理机制；
C.风险管理的具体方法及效果
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第2题
商业银行有效的流动性风险管理内部控制体系应至少包括以下内容（）。
A.良好的内部控制环境。
B. 充分的程序以识别、计量、监测和评估流动性风险。
C. 完善的信息管理系统。
D. 根据业务发展和市场变化适时更新有关政策和程序。
第3题
保险机构内部审计应涵盖欺诈风险管理的所有环节，包括但不限于以下内容（）
A.管理体系、内部控制制度和实施程序是否足以识别、计量、监测和控制欺诈风险
B.欺诈风险管理的信息系统是否完善
C.欺诈风险管理报告是否准确、及时、有效
D.相关机构、部门和人员是否严格执行既定的欺诈风险管理政策和程序
第4题
商业银行有效的流动性风险管理内部控制体系应至少包括以下内容（）
A．良好的内部控制环境。
B．充分的程序以识别、计量、监测和评估流动性风险。
C．完善的信息管理系统。
D．根据业务发展和市场变化适时更新有关政策和程序。
第6题
商业银行应制定内部控制方案，以控制已识别的不可接受风险。内部控制措施方案应包括以下内容（）
A．为实现对风险的控制而规定的相关职责与权限
B．控制的策略与方法
C．资源需求
D．时限要求
第7题
小企业在建立内部控制时，应当根据控制目标，按照风险评估的结果，结合自身实际情况，制定有效的内部控制措施。内部控制措施一般包括以下内容，但除（）以外。
A.不相容岗位相分离控制
B.内部授权审批控制
C.相容岗位相结合控制
D.会计控制、财产保护控制、单据控制等
第9题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包
括以下内容（）
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①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
第10题
以下内容中，属于内部控制审核意见段的是（）。A.被审核单位管理当局的责任和注册会计师的责任B.被审
以下内容中，属于内部控制审核意见段的是（）。
A.被审核单位管理当局的责任和注册会计师的责任
B.被审核单位管理当局对特定日期与会计报表相关的内部控制的有效性的认定
C.根据内部控制的评价结果推测未来内部控制有效性的风险
D.被审核单位与特定日期的所有重大方面是否保持了与会计报表相关的有效的内部控制
