申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。
I 具有完全民事行为能力 II 具有中华人民共和国国籍
Ⅲ 具有大学专科以上学历(教育部认可的) IV 未受过刑事处罚
A.I II Ⅲ
B.I II IV
C.Ⅲ IV
D.I Ⅲ IV
下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的说法中,错误的有()。 Ⅰ 具布中华人民共和国国籍 Ⅱ 品行端正,具有良好的职业道德 Ⅲ 具有大学专科以上学历 Ⅳ 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
A.有100万元人民币以上的注册资本
B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C.有健全的内部管理制度
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
A.有5000万元人民币以上的注册资本
B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.有公司章程
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
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