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提问人：网友fengzi1 发布时间：2022-01-07

[单选题]

证券公司开展合规检查，应对遵循的原则不包括（）

A.客观

B.谨慎

C.高效

D.及时

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ABCD

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第1题

根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，合伙人出资的方式不包括（）

A、商誉

B、知识产权

C、土地使用权

D、劳务

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第2题

证券公司从事客户资产管理业务，依照法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格

A、中国证监会

B、证券登记结算机构

C、中国基金业协会

D、证券交易所

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第3题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年

A、10

B、15

C、20

D、25

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第4题

下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )

A、发行人的董事

B、持有公司1%以上股份的股东

C、发行人控股的公司的财务负责人

D、保荐人

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第5题

证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在（）

A、市场影响

B、服务方式

C、服务对象

D、服务内容

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第6题

下列属于合伙企业与公司的区别的是（）

A、合伙企业是独立的法人

B、公司的财产独立于股东

C、普通合伙人对公司承担有限责任

D、合伙企业与公司的法律地位不同

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第7题

保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（）

A、在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范

B、通过从事保荐业务谋取不正当利益

C、本人及其配偶持有发行人的股份

D、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

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第8题

评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括（）

A、财务状况

B、投资知识

C、投资目标

D、风险偏好

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第9题

请结合本章知识的学习体会及课后推荐视频的观看感受，谈谈你对于美或者艺术的理解，并思考如何将美育渗透到本专业未来的教育教学之中。

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第10题

这幅透视图属于（）。 [图]A、倒立圆的透视B、竖立圆的透...

这幅透视图属于（）。

A、倒立圆的透视

B、竖立圆的透视

C、垂直圆的透视

D、水平圆的透视

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