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提问人:网友leiqiuping 发布时间:2022-01-06
[多选题]

对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业,或未通过年检的境外期货业务持证企业,中国证监会可视情节责令()。

A.暂停其境外期货业务

B. 注销其境外期货业务许可证

C. 停业整顿

D. 永久禁止从事境外期货套期保值业务

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匿名网友[173.***.***.159]选择了 C
1天前
匿名网友[247.***.***.180]选择了 B
1天前
匿名网友[159.***.***.124]选择了 A
1天前
匿名网友[98.***.***.251]选择了 D
1天前
匿名网友[243.***.***.136]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[189.***.***.50]选择了 A
1天前
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第1题
期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构
可以区别情形,对其采取一定措施,下面表述不准确的是()。

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其

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第2题
证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过(),并根据调查结论作相应处理。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

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第3题
根据《期货交易管理条例》规定,期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列()措施。

A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

B. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

C. 限制或者暂停部分期货业务

D. 停止批准新增业务或者分支机构

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第4题
期货公司出现经营风险逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,限制其()。

A.自有资金的使用

B.发放红利

C.向普通员工支付报酬

D.转让财产

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第5题
根据《证券公司风险处置条例》规定,有下列()情形的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作。①曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉②未涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚超过3年③仍处于证券市场禁入期④内部控制薄弱、存在重大风险隐患⑤与被处置证券公司处置事项有利害关系

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①③④⑤

D.①②③⑤

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第6题
期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施有()。

A.停止批准新增业务或者分支机构

B.限制或者暂停部分期货业务

C.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利

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第7题
期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列哪些措施?()

A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

C.停止批准新增业务或者分支机构

D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

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第8题
期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危易期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督乍理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列哪些措施?()

A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

C.停止批准新增业务或者分支机构

D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

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第9题
期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。

A.终止或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

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第10题
对严重损害国家和人民利益的,因严重违纪违法被给予组织处理、处分或被判刑以及涉嫌违纪违法正
在接受调查处理的,在身份上弄虚作假的等,不得提名或继续提名为委员人选()。

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