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第1题
《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()给予纪律处分。
A、反洗钱领导小组组长
B、反洗钱专干
C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D、其他直接责任人员
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第2题
《反洗钱法》第三十二条规定,针对金融机构违法行为情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()。
A.罚款
B.吊销经营许可证
C.警告
D.责令停业整顿
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第3题
《反洗法》第三十一条规定中,针对情节重的,国务院反洗行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的()给予纪律处分。
A、反洗领导小组组长
B、反洗专干
C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D、其他直接责任人员
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第4题
对违反《反洗钱法》第三十一条规定的金融机构应如何处罚?
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第5题
金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,应依据《反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。()
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第6题
金融机构违反《金融机构反洗钱规定》,由中国人民银行或者其县(市)支行以上机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚()
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第7题
金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()
A.责令停业整顿;
B. 吊销其经营许可证;
C. 责令书面检查;
D. 以上说法都对。
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第8题
金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的》,未按规定提交可疑交易报告的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》()的规定予以处罚。
A.第三十一条
B.第三十条
C.第三十二条
D.第三十四条
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第9题
金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》()的规定予以处罚。
A.第三十条、第三十一条
B.第三十一条、第三十二条
C.第三十三条、第三十四条
D.第三十一条、第三十三条
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第10题
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,由按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚()
A.中国人民银行
B.中国银行业监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国保险监督管理委员会
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