关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件,下列说法错误的是()。 A.已取得
关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件,下列说法错误的是()。
A.已取得证券从业资格
B.具备良好的诚信记录及职业操守
C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件,下列说法错误的是()。
A.已取得证券从业资格
B.具备良好的诚信记录及职业操守
C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守,且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证监会在各地的派出机构
D.证券公司
客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中,协会在收到完整申请材料后()内完成注册。
A.10日
B.20日
C.30日
D.60日
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
A.10
B.15
C.20
D.30
被监管机构采取()措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
A.重大行政监管
B.监管谈话
C.刑事处罚
D.自律管理
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