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提问人：网友jiangsen2008 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。

A.挪用客户交易结算资金

B. 为客户提供咨询服务

C. 向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识

D. 侵占客户国债兑付金

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第1题
根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。

A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格

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第2题
关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（）。

A.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间

B.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00

C.每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00

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第3题
按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。（）
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第4题
受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。（）
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第5题
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。（）
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第6题
证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。（）
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第7题
代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。（）
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第8题
上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。（）
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第9题
证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。（）
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第10题
清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。

A. 清算发生财产实际转移

B. 交收发生财产实际转移

C. 清算、交收均不发生财产实际转移

D. 清算、交收均发生财产实际转移

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