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提问人:网友deamongel 发布时间:2022-01-06
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证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评

级机构、资产评估机构等均属于证券服务机构。()

A.正确

B.错误

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第1题
从事证券服务业务的机构包括( )。

A、证券投资咨询公司

B、会计师事务所

C、律师事务所

D、资产评估机构

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第2题
在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须(  )。

A.经国务院证券监督管理机构批准才能从业

B.如果是律师,必须经司法部和证监会的审批

C.具备证券专业知识,具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验

D.必须具有大学本科以上学历

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第3题
一般来说,期限较长的债券,(),利率应该定得高一些。

A.流动性强,风险相对较小

B.流动性强,风险相对较大

C.流动性差,风险相对较小

D.流动性差,风险相对较大

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第4题
黄金基金是指()。

A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金

C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金

D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金

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第5题
是公司通过建立一种负债,用债券或应付票据作为股息分派给股东。

A.负债股息

B.建业股息

C.股票股息

D.财产股息

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第6题
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。

A.存券银行

B.托管银行

C.基础证券发行公司

D.外汇交易所

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第7题
下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

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第8题
按照期权合约所规定的履约时间的不同,金融期权可分为()。

A.看涨期权

B.百慕大期权

C.欧式期权

D.美式期权

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第9题
下列关于ETF特征的描述,错误的有()。

A.ETF为投资者提供了一种交易方式:二级市场交易ETF,即在交易所挂牌交易

B.ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的,在二级市场分别进行

C.ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式:一方面,投资者可以在一级市场交易ETF,即进行申购与赎回;另一方面,投资者可以在二级市场交易ETF,即在交易所挂牌交易

D.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

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第10题
根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后5年内,外资比例不超过49%。()

A.正确

B.错误

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