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提问人:网友wangjunbo 发布时间:2022-01-06
[主观题]

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业披露和禁止具体价位荐股的

规定不适用于通过传媒或集会性的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合。()

A.正确

B.错误

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更多“《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业披露和禁止具体价位荐股的”相关的问题
第1题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是()。

A.执业资格

B.执业诚信

C.执业回避

D.执业披露

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第2题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有()。

A.执业资格

B.执业诚信

C.执业回避

D.执业披露

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第3题
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》其核心内容是()。

A.执业监管

B.执业回避

C.执业披露

D.执业隔离

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第4题
()的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

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第5题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有()。

A.民事责任

B.披露(备案)原则

C.资格原则

D.隔离制度

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第6题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有()。

A.民事责任

B.披露(备案)原则

C.资格原则

D.“防火墙”(隔离)原则

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第7题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括()。

A.保障权益与规范业务相结合

B.设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制

C.核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离

D.规范方式是事前预防与事后查处相结合

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第8题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范
业务相结合,设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制,其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。()

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第9题
()的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A.《证券、期

的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查 处相结合。

A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

B.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

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第10题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括()。

A.该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件

B.该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件

C.该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离

D.该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合

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