《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业披露和禁止具体价位荐股的
A.正确
B.错误
A.正确
B.错误
A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
A.民事责任
B.披露(备案)原则
C.资格原则
D.“防火墙”(隔离)原则
A.保障权益与规范业务相结合
B.设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制
C.核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D.规范方式是事前预防与事后查处相结合
的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查 处相结合。
A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
B.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
A.该文件是一份完全新立的证券投资咨询行业的法规文件
B.该文件是一份设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制的法规文件
C.该文件的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D.该文件对证券投资咨询业务行为的规范方式是事前预防与事后查处相结合
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