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提问人:网友liangyao95 发布时间:2022-01-06
[主观题]

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障

基金管理机构提供财务监管报表。

A. 每日

B. 每月

C. 每年

D. 每季度

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第1题
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。

A. 财政部

B. 中国证监会

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

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第2题
下列关于会员制期货交易所理事长的陈述,错误的是()。

A.理事会设理事长1人、副理事长1至2人

B.理事长的任免由中国证监会提名,副理事长由理事会提名

C.理事长可以兼任总经理

D.理事长负责主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

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第3题
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是()。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人承担赔偿责任

C.非受托人无需承担责任

D.客户自己也要承担责任

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第4题
某期货公司因业务发展需要,拟一年后增设多家营业部,除人员和设施的要求外,公司还应当着重考虑的因素包括()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3各月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

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第5题
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,将面临被警告,单处或者并处罚款的处罚。
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第6题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()。

A.了解投资者的财务状况

B.向投资者保证收益

C.向投资者承诺不损失

D.了解投资者投资经验及投资目标

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第7题
会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。
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第8题
客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()时间内向期货公司提出书面异议。

A.期货经纪合同约定的

B.证监会规定的

C.期货交易所规定的

D.证券交易所规定的

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第9题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。

A.投资人

B.期货交易各方

C.期货公司

D.期货协会

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第10题
国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。

A.品种的上市

B.品种的交易

C.品种的结算

D.品种的交割

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