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提问人：网友wuxuesong
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券公司自营风险的防范应遵循（)相结合的原则。A．重点防范和部分防范B．外部防范和综合防范C．重
证券公司自营风险的防范应遵循()相结合的原则。
A．重点防范和部分防范
B．外部防范和综合防范
C．重点防范和综合防范
D．外部防范和部分防范
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第5题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()
A．必须经证监会批准
B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
第8题
是正确的。
A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚
第9题
属于明文列示的内幕交易行为。
A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
B．证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者
C．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券经营机构以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
