建立和设计单位内部控制制度,必须遵循和依据的基本原则包括()。
A.合法性原则
B.全面性原则
C.重要性原则
D.有效性原则
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A.合法性原则
B.全面性原则
C.重要性原则
D.有效性原则
A.董事会和高级管理层要明确责任,有力监督,并且在银行内部创造有影响力的内部控制文化
B.商业银行要对经营中的各种风险有充分的认识和衡量,并进行持续监控
C.商业银行要建立良好的控制结构和具体控制措施,特别是职责分离与审批制度
D.商业银行的各级管理层之间和各部门之间应当建立完善的信息交流机制,特别是设计恰当并严格执行的向上级报告制度
E.商业银行应该有健全的内部审计、内部监督和问题整改机制
(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。
A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
下列()不属于期货经纪公司建立和晚会桑拿内部控制机制应遵循的原则。
A.健全性原则
B.合理性原则
C.制度先行原则
D.相互制约原则
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