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提问人：网友zhshgap
发布时间：2022-01-06
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（）银监会下发《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》。A.1999年5月B.2002
（）银监会下发《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》。
A.1999年5月
B.2002年7月
C.2005年8月
D.2008年4月
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第2题
根据《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》(银监发[2009]65号)的相关要求，商业银行理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，()可购买该类理财产品，不受此条款限制。
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A.购买理财产品的起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)的普通个人投资者
B.机构投资者
C.财富管理中心签约客户
D.私人银行签约客户
第3题
权益投资信托理财业务发行主要流程包括（）。
A. 分行发起、总行发行中银智富理财计划，并按照银监会“银监办发[2009]172号”文要求，做好产品售前报告与售后报备工作；
B. 个人和机构投资者认购中银理财计划，并将认购资金划入理财计划专户；
C. 由信托公司同时发行单一资金信托计划，投资标的为中银指定的目标权益；该目标权益由受让主体事先签订合同约定于信托计划到期时按约定价格受让；
D. 信托公司以信托计划的名义将资金用于购买目标权益；
第4题
根据银监会的《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》,商业银行需要做到对每个产品()。
A、单独管理、单独建账、单独核算
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B、共同管理、单独建账、单独核算
C、共同管理、单独建账、共同核算
D、不清楚
第5题
下列关于基金赎回说法错误的为（）。
A.货币型基金流动性最高
B.货币型基金一般T+3到账
C.债券型基金一般T+2到账
D.股票型基金一般T+1到账
E.在未知价隋况下，投资者以份额申请赎回
第6题
当商业银行设立分支机构时，下列说法正确的是（）。
A.拨付给分支机构营运资金额的总和，不得超过商业银行总行资本金总额的50%
B.商业银行的分支机构具有独立的法人资格
C.总行对其分支机构实行全行统一核算，统一调度资金，分级管理的财务制度
D.各分支机构自行盈亏
第7题
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，下列有关商业银行理财资金使用规定说法正确的是（）。
A.商业银行只需对理财计划所汇集的资金进行正常的会计核算，无需为每一个理财计划制作明细记录
B.在理财计划的存续期内，商业银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单提供应不少于两次，并且至少每月提供一次
C.商业银行应按季度准备理财计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料
D.当商业银行部提供理财计划各投资工具的财务报表时，客户有权要求商业银行提供
E.商业银行无需就所采用的会计核算和税务处理方法，制定专门的说明性文件
