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提问人：网友linux5151 发布时间：2022-01-06
[单选题]

期货公司从事投资咨询业务的从业人员应()。

A.取得期货从业资格证书即可

B.无具体规定

C.取得期货投资咨询业务从业资格

D.以下说法都对

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“期货公司从事投资咨询业务的从业人员应（)。A．取得期货从业资格证书即可B．无具体”相关的问题
第1题
依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A．中国期货业协会

B．中国证监会及其派出机构

C．期货交易所

D．国务院

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第2题
在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。 ()
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第3题
投资者提供的工资流水单应当为银行出具的()以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

A．最近一年度

B．最近两年

C．最近连续2个月

D．最近连续3个月

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第4题
期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下()账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

A．客户在期货公司保证金账户中的资金

B．客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C．期货交易所自有资金

D．超出客户保证金的资金

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第5题
关于首席风险官因履行职务不当被免职，下列说法正确的有()。

A．被免职的首席风险官有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

B．董事会应提前通知被免职的首席风险官

C．董事会应将免职理由、其履行职责情况书面的报告公司股东大会

D．董事会决定免除首席风险官职务时，应同时确定拟任人选或代行职责人选

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第6题
期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。

A．向公司出具警示函，并抄送全体股东

B．对公司管理人员进行监管谈话

C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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第7题
下列()的工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1万完以上10万元以下罚金。

A．期货业协会

B．证券期货监督管理部门

C．期货公司

D．证券业协会

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第8题
期货公司应建立客户资料档案，在任何情况下都应当为投资者保密。 ()
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第9题
期货交易所的非结算会员甲的客户A以有价证券充抵保证金，非结算会员甲盼正确做法是将收到的有价证券提交()。

若期货公司欲申请停业，应当处理的事项有()。

A．妥善处理客户的保证金

B．妥善处理客户的其他财产

C．告知所有客户停业的原因

D．清退或转移客户

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第10题
期货公司应当设立()部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

A．风险管理

B．合规检查

C．董事

D．监事

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