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提问人:网友keb001
发布时间:2022-01-06
[主观题]
下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是()。A.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市
下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是()。
A.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B.工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C.操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D.在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户
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