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提问人：网友154336271
发布时间：2023-03-29
[判断题]
根据《“资管及信托代销”协议签约及“S282信托资管代销系统”营运操作手册（2.0版，2020）》，个人客户在我行签约“资管及信托代销协议”，一个个人客户只能签约一个账号（）
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第2题
违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险、贵金属等业务规定，有下列情形之一的（），给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分
A.正常办理客户签约开户及其他交易
B.按规定停止办理基金份额发售或拒绝投资人的申购、赎回的
C.无正当理由拒绝、延迟办理客户签约开户及其他交易，或擅自停止办理基金份额发售或拒绝投资人的申购、赎回的
D.因系统原因延迟办理客户签约开户及其他交易
第3题
违反人民币理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险、贵金属、代销集合信托和保险金信托等业务规定，在营业场所配备的纸质产品信息查询目录未及时更新。扣分分值为（）分
A.1
B.2
C.3
D.4
第4题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()
A.对不同申购金额投资者适用不同费率
B.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
C.采取抽奖、回扣方式销售基金
D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
第5题
我行代销资产管理计划业务包括（)
A.基金管理公司的公募基金业务
B.基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)
C.证券公司集合资产管理计划(券商资管)
D.信托公司集合资金信托计划(信托计划)
第8题
根据《中国邮政储蓄银行代销信托计划业务机构与产品管理办法（2019年版）》（邮银制〔2019〕175号），我行代销代销信托计划由总行统一准入，未经总行批准任何分支机构不得向客户推介销售代销信托计划（）
第10题
网络借贷信息中介机构不得从事或者接受委托从事下列活动（）：
A.为自身或变相为自身融资；
B.直接或间接接受、归集出借人的资金；
C.直接或变相向出借人提供担保或者承诺保本保息；
D.自行或委托、授权第三方在互联网、固定电话、移动电话等电子渠道以外的物理场所进行宣传或推介融资项目；
E.自行发售理财等金融产品募集资金，代销银行理财、券商资管、基金、保险或信托产品等金融产品；
