下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是()。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是()。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
关于证券公司提供IB业务的业务规则,下列叙述中错误的是()。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
A.证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料
B. 证券公司受期货公司委托从事IB业务时不得代理客户进行期货交易、结算或者交割
C. 证券公司可以接受任何期货公司的委托从事IB业务
D. 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。
A.证券公司受期货公司委托从事IB业务,不得提供期货行情信息及交易设施
B.证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割
C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金
D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务
C.证券公司不得代客户下达交易指令
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务
C.证券公司不得代客户下达交易指令
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法中不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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