下列各种说法中,正确的有()Ⅰ中国证监会是我国证券行业自律性组织Ⅱ证券交易所的权利机构为会员大会Ⅲ中国证券业协会采取会员制的组织形式Ⅳ中国证券业协会不具有独立的法人地位
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- · 有2位网友选择 D,占比20%
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有()。Ⅰ.应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件;Ⅱ.应当有3名是内资证券公司;Ⅲ.可以用现金、经营中必需的实物出资;Ⅳ.境内股东只能以现金出资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.是国务院直属事业单位
B.是全国证券、期货市场的主管部门
C.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管
D.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
A.由中国证监会任免
B.连任不得超过两届
C.是期货交易所的法定代表人
D.在会员制期货交易所中,总经理是当然理事;在公司制期货交易所中,总经理应当由董事担任
A.是国务院直属事业单位
B.是全国证券、期货市场的主管部门
C.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管
D.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
A.1.2
B.2.3.4
C.1.4
D.1.2.3.4
A.①②
B.①③
C.①②④
D.①②③④
A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批准
B.未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行
C.证券公司债券经批准可以定向发行
D.定向发行的债券也可以公开发行
A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
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