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提问人:网友cslghzj 发布时间:2022-01-06
[单选题]

基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和(),及时维护更新基金份额持有人的信息,基金份额持有人的信息应严格保密,防范投资人资料被不当运用。

A.保密制度

B. 检查制度

C. 披露制度

D. 评估制度

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第1题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括()。

A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D.在内部建立完善的信息管理体系

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第2题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是()。Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用Ⅱ.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()

A.基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案

B.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料

C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开

D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

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第4题
下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()。A.基金销售机构应妥善保管基金份额持

下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()。

A.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料

B.基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案

C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开

D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

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第5题
基金销售机构应当建立完善的()。

A.基金份额持有人账户

B.资金账户管理制度

C.基金份额持有人资金的存取程序

D.授权审批制度

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第6题
按照投资基金业务规范,基金管理人、代销机构应()。

A.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度

B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C.建立档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年

D.按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回,不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回

E.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用,未经招募说明书公告,不得对不同的投资者适用相同的费率

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第7题
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,以下做法正确的是()

A.建立完善的档案管理制度,保存客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存5年

B.数据应逐日备份并异地妥善存放,销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存10年

C.基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息

D.必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人

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第8题
基金客户档案管理是基金销售的重要内容与基础,以下做法正确的是()。

A.数据应逐日备份并异地妥善存放,销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存0年

B.基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息

C.必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人

D.建立完善的档案管理制度,保存客户身份资料,自业务关系结束当年起至少保存5年

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第9题
基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持(

基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()

5年

10年

20年

15年

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第10题
对于基金销售行为规范,下面叙述不准确的是()。

A.基金管理人和代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户制度

B.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料

C.基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务

D.开放式基金合同生效后,基金管理人、代销机构有权根据自己的情况,拒绝投资人的申购和赎回

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