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提问人：网友jjxwhb 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司不得接受下列全权委托：（）。

A.决定证券买卖

B.选择证券种类

C.决定买卖数量

D.决定买卖价格

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1天前
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第1题
交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
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第2题
股份有限公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取（）。

A.工会经费

B.职工福利费

C.法定公积金

D.任意公积金

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第3题
关于保荐业务管理，下列说法中正确的有（）。

A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度

C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任

D.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度

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第4题
证券公司债券只能由中国证券登记结算公司负责登记、托管和结算。（）
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第5题
从事投资银行业务的证券公司应向（）等机构报送年度报告。

A.中国证监会

B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算公司

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第6题
根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有（）。

A.保证人或担保物发生重大变化

B.拟变更债券受托管理人

C.公司合并

D.拟变更债券募集说明书的约定

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第7题
根据《企业债券管理条例》的规定，企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的用途使用，不得用于（）。

A.房地产买卖

B.生产经营

C.股票买卖

D.期货交易

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第8题
首次公开发行股票的询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话（）次以上的，中国证券业协会应将其从询价对象名单中去除。

A.2

B.3

C.5

D.6

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第9题
增发新股可流通部分上市交易，当日股票 ________。（）

A.1+1日，不设涨跌幅限制

B.1日，受涨跌幅限制

C.1+1日，受涨跌幅限制

D.1日，不设涨跌幅限制

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第10题
在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法中错误的是（）。

A.T+1日，冻结申购资金，并应在T+1日16：00前，将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交上海证券交易所

B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号

C.T+3日，中签率公告见报；摇号

D.T+4日，做好上市前准备工作

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