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提问人:网友tzm529 发布时间:2022-01-06
[多选题]

深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有().

A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率

B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

C.前一交易日的基金份额净值

D.前一交易日的现金差额

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第1题
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。()
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第2题
证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖比较多。()
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第3题
从一定意义上来说,证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。()
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第4题
证券公司申请融资融券业务资格,必须满足财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定。

A.3

B.4

C.2

D.1

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第5题
证券金融公司的净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

A.15%

B.35%

C.75%

D.100%

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第6题
()指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

A.法律风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.价差风险

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第7题
证券投资顾问业务的基本原则包括()。

A.依法合规

B.公正公开

C.诚实守信

D.公平维护客户利益

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第8题
证券交易所市场在国家法定假日休市。()
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第9题
以下尚未公开的信息中,属于内幕信息的是()。

A.上市公司收购的有关方案

B.上市公司股权结构发生重大变化

C.上市公司1/4监事发生变动

D.上市公司发生重大债务

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第10题
在上海证券交易所,大宗交易的申报包括()。

A.定价申报

B.意向申报

C.双边申报

D.成交申报

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