题目内容
（请给出正确答案）
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近24个月被诫勉谈话的
D.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形()。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。 Ⅰ、最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．正确
B．错误
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
A.规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动
B.保护投资者的合法权益
C.促进股份公司规范运作
D.维护证券市场秩序
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有()。 Ⅰ、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 Ⅱ、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 Ⅳ、市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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