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提问人：网友cccllll1850749
发布时间：2022-01-06
[主观题]
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当制定标的公司准入标准并
定期评估调整。()
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第3题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当制定融入方准入条件并对
融入方进行资质审查。准入条件应当定期评估调整，包括融入方财务状况、信用状况、诉讼情况等。()
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第4题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当与融入方在业务协议中约定回购交易期限。需要展期的，展期后累计的总期限不得超过（)。
A.六个月
B.十八个月
C.十二个月
D.二十四个月
第5题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，融入方按照约定返款且不存在违约情形的，证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续，并按照相关要求告知标的股权挂牌（注册)转让的交易场所。（)
第7题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议，业务协议应当至少列明()。
A.交易各方的声明与保证;交易各方的权利与义务
B.标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限
C.融入资金的用途;交易方式与交易流程
D.质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式
E.标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序
第8题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的（)，为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的（)。
A.50%，10%
B.25%，10%
C.25%，5%
D.50%，5%
第9题
以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行为的有()。
A.违反法律法规、中国证监会部门规章、《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》及相关场所业务规则
B.为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务
C.通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿赂或利益输送
D.为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供质押式回购交易服务
E.欺诈融入方或损害融入方合法权益
第10题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司不得将下列公司列为标的公司（)。
A.主营业务不符合国家产业政策的
B.正在进行重大诉讼或仲裁的
C.最近三年因重大违法违规行为被相关机关处罚的
D.中国证监会及中国证券业协会规定的其他情形
