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提问人:网友18***246 发布时间:2022-01-06
[主观题]

合规培训的内容,描述错误的是()。A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B.合规培训包括对

合规培训的内容,描述错误的是()。

A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训

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更多“合规培训的内容,描述错误的是()。A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B.合规培训包括对”相关的问题
第1题
关于合规管理与风险管理、审计等的关系,描述错误的是()。A.合规管理与风险管理、内部控制、内部审计

关于合规管理与风险管理、审计等的关系,描述错误的是()。

A.合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展,达到经营目标

B.合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立,没有交叉

C.合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程,审计通常侧重于事后

D.合规的容忍度非常低,甚至是零容忍

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第2题
以下关于滴滴风控合规教育宣传的描述中,错误的是()

A.对外:视频、海报全面宣传覆盖

B.对内:所有案件进行内部公告

C.每年至少两次全员培训和考试认证

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第3题
关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是()

A.合规管理部门组织执行公司合规工作

B.合规管理部门独立开展工作

C.合规管理部门对股东负责

D.合规管理部门负责全体员工合规培训工作

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第4题
每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于24小时。()A.正确B.错误

每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于24小时。()

A.正确

B.错误

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第5题
应急管理要求是依法合规、内容完整、流程清晰、职责明确建立满足需要的应急管理机构,配备专兼职应急管理人员,岗位职责有效落实;应急资源保障;应急培训和演练。()
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第6题
基金管理人的合规管理内容不包括()。 A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B

基金管理人的合规管理内容不包括()。

A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

C.代表有需要的客户履行职责

D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

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第7题
关于合规管理的主要内容描述错误的是()。A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规B.合规管理涵

关于合规管理的主要内容描述错误的是()。

A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点

D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程

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第8题
每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于15小时。()A.正确B.错误

每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于15小时。()

A.正确

B.错误

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第9题
关于合规检查,描述错误的是()。A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一B.合规检查已经不是发现违

关于合规检查,描述错误的是()。

A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一

B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了

C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段

D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定

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第10题
基金管理公司中,每个投资管理人员每年接受合规性培训的时间不少于40小时。()A.正确B.错误

基金管理公司中,每个投资管理人员每年接受合规性培训的时间不少于40小时。()

A.正确

B.错误

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