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（请给出正确答案）
提问人：网友文旻昊
发布时间：2023-07-02
[判断题]
合规管理专业部门依据职责对下属单位本专业线合规管理体系建设情况、合规管理工作开展情况、违规事件整改与问责情况、合规考核情况等进行督促检查。专业线合规检查可以单独实施，也可与业务检查等工作相结合。（）
参考答案
A. 由内控合规部门负责牵头整纠组织工作
B. B.一把手负总责
C. C.其他行领导根据分工具体抓落实
D. D.各专业部门负责人对本部门和本专业负责
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第3题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员
的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）
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A.董事会和高级管理人员
B.总公司合规管理部门
C.保险公司各部门和分支机构
D.公司内部专业合规人员
第5题
合规审查，是指各级()根据职责分工，按照审查依据要求对本办法规定事项的合规性和规范性进行审查，识别合规风险，并提出合规意见和风险防控建议的专业工作。
A.人力资源管理部门
B.内控合规部门
C.业务管理部门
D.综合管理部门
第6题
证券基金经营机构应当建立用于管理债券投资交易业务的信息技术管理系统，管理系统应当依据职责分工向债券投资交易相关业务部门、风险管理部门、合规部门、清算部门、资金管理部门、财务部门等开放相应权限，并应当对债券投资交易业务全流程留痕（）
第7题
关于境外主权类客户准入尽职调查的审批流程，说法正确的有()。
A.如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险，其准入尽职调查一级分行经办部门负责人审批
B.如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为低风险、中低风险或中风险，其准入尽职调查总行经办部门负责人审批
C.经办行对其开展准入尽职调查的，逐级上报至一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批
D.经办行对其开展准入尽职调查的，逐级上报至总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批
第9题
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定，商业银行应设立独立的内部审计部门，内部审计部门主要工作职责包括：（)
A.审查评价并督促改善商业银行经营活动、风险管理、内控合规和公司治理效果
B.审核内部审计章程等重要制度
C.开展后续审计，评价整改情况
D.对审计项目的质量负责
第10题
商业银行的()部门应该在管理好本部门操作风险的同时，在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持。
A.法律、合规部门
B.信息科技部门
C.安全保卫部门
D.人力资源部门
第11题
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行__等部门在管理好本部门操作风险的同时，应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持（）
A.法律
B.合规
C.信息科技
D.风险管理部
E.人力资源
F.安全保卫
