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提问人：网友罗琼
发布时间：2023-09-11
[单选题]
以下哪些属于内控管理制度层级？（）
A.操作要求
B.顶层制度
C.人员配置
D.业务范围
参考答案
A.营业网点管理、营销和操作人员准入制度
B. 科学的激励约束机制
C. 诚信举报制度
D. 内控管理问责制
E. 取消建立工作日志制度
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第2题
按照《展业自律总则》要求，银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度？
A.客户身份识别及客户分类管理制度;
B.外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度;
C.大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度;
D.各项外汇业务展业制度;
E.考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。
第3题
未按照或未及时按照过程质量管理制度要求操作的团队成员,会有以下哪些后果（）
A.将由上级主管发出警示通知
B.警示后 依旧不按时更新执行的，上级主管有权对设计人员当月度或当季度的绩效， 进行降级操作 或相应问责
C.在微信群发红包
D.罚抄本制度
第4题
农合机构在增设机构前必须完成以下工作（）。
A. 为增设机构建立清晰的组织架构，制订健全的内控制度，符合内控制约和风险防范的要求
B. B.安装符合大集中系统使用要求的操作系统和管理软件
C. C.完成机构工作场所的内部装修，机构的环境和设施必须符合安全防范的要求
D. D.制订三防一保、业务系统、支付渠道等应急处理预案
E. E.按照服务需求和内部管理的需要合理配置人员，明确岗位责任，制定具体的劳动组织和岗位分工方案。各岗位操作人员必须取得岗位上岗资格
第5题
农合机构在增设机构前必须完成以下工作（）
A．为增设机构建立清晰的组织架构，制订健全的内控制度，符合内控制约和风险防范的要求
B．安装符合大集中系统使用要求的操作系统和管理软件
C．完成机构工作场所的内部装修，机构的环境和设施必须符合安全防范的要求
D．制订三防一保、业务系统、支付渠道等应急处理预案
E．按照服务需求和内部管理的需要合理配置人员，明确岗位责任，制定具体的劳动组织和岗位分工方案。各岗位操作人员必须取得岗位上岗资格
第6题
关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是()
A.该机构需要根据中国证监会规定进行备案
B. 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
C. 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D. 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
第9题
下列哪些属于《质量禁区管理办法》遵守要素（）
A．各工序岗位人员应有强烈的质量意识，无弄虚作假行为，熟练掌握产品生产的工艺流程、操作要点，熟悉岗位设备参数及标准和职责权限要求
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B．加强工艺检查，遵守工艺检查制度
C．带教徒弟要让其先学会管理制度
D．严格执行FIFO
第10题
下列哪些属于反洗钱工作违规行为（）
A.未按照规定建立反洗钱内控制度
B.未按照规定设立专门机构（人员）或者指定专门机构（人员）负责反洗钱工作
C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记
D.未按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假结算帐户
第11题
在内控合规管理信息系统中，“内规分析统计”可实现以下哪些功能()。
A.支持按效力层级、业务种类、发布部门等维度统计辖内制度分布图及下载明细
B.支持统计本级行发布制度被评价情况
C.支持查看制度条款关联的监督检查数据，并可进一步钻取对应的违规问题详情
D.支持内规解析
