内控管理流程控制中的市场类流程包括()
A.产品与开发
B.营业与销售
C.计费与账务
D.客户与服务
A.产品与开发
B.营业与销售
C.计费与账务
D.客户与服务
A.营销绩效
B.项目销售接待流程
C.项目产品知识
D.项目竞争对手与市场情况
E.项目开发企业与合作单位相关背景
A.风控与内控本质上都是通过评估、防范、控制企业风险,促进经营目标的实现
B.内控主要从流程合规、反舞弊角度出发,“自下而上”地诊断招标采购、销售、资金等具体运营流程中的内部控制缺陷,并进行整改
C.风控主要围绕企业战略经营目标,“自上而下”地辨识、评估、分析风险,并提出风险预警防范和应急管理的策略和措施
A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型,或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务
E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③④
D.①②③⑤
A.①③④⑤
B. ①②④⑤
C. ①②③④
D. ①②③⑤
下列关于商业银行的说法中,错误的是()。
A.商业银行应建立健全综合理财服务的内部控制和定期检查制度,保证综合理财服务符合有关法律、法规及银行与客户的约定
B.商业银行不区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动
C.商业银行应制定理财计划或产品的研发设计工作流程,制定内部审批程序,明确主要风险以及应采取的风险管理措施,并按照有关要求向监管部门报送
D.商业银行应对理财计划的研发、定价、风险管理、销售、资金管理运用、账务处理、收益分配等方面进行全面规范,建立健全有关规章制度和内部审核程序,严格内部审查和稽核监督管理
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