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提问人：网友ziyan347583
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期问，本人、直系亲属持有受，评级证
券或者收评级机构发行的证券金额超过()万元的，应当回避。
A.20
B.50
C.100
D.120
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第2题
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有()。
A.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
B.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
第3题
证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。（)A．正确B．错
证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。()
A．正确
B．错误
第5题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（）情形的，应当回避。 A．本人持有
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（）情形的，应当回避。
A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
第6题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（） A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产
申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（）
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A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人， 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人
C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等
第7题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有（)。A．具有中国法人资格,实收资本与净资产
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。
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A．具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
D．具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等
第8题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有()情形的，应当回避。
A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
第9题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（）情形的，应当回避。
A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
