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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[单选题]

华龙证券有限责任公司经营证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务,对于其注册资本,说法符合法律规定的有( )。

A.最低注册资本额为人民币3万元

B.最低注册资本额为人民币500万元

C.最低注册资本额为人民币5000万元

D.最低注册资本额为人民币1亿元

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第1题
证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司可以经营的业务有( )等。

A.资产评估

B.证券投资咨询

C.与证券交易

D.证券投资活动有关的财务顾问

E.证券承销与保荐

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第2题
下列证券公司的名称不符合法律要求的有(  )。

A.华龙证券公司

B.君泰证券有限责任公司

C.三利证券股份有限公司

D.方正证券公司

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第3题
证券公司可以经营的业务有(  )。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务、证券自营业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券承销与保荐业务、证券资产管理业务

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第4题
对于证券公司从业人员的资格,说法正确的有(  )。

A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员不得招聘为证券公司的从业人员

B.因违法行为或者违纪行为被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员

C.国家机关工作人员不得在证券公司中兼任职务

D.法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务

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第5题
许某是某投资咨询机构的证券分析师,其下列行为违反证券法的规定的有(  )。

A.代理委托人进行证券投资

B.与客户甲协议约定,如果甲买进某上市公司股票遭受损失,许某承担30%

C.与客户乙约定,如果乙买进某上市公司股票,许某分取利润的20%

D.向客户收取服务费用远远超过了国务院有关部门限定的最高标准

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第6题
下列证券公司的名称不符合法律要求的有(  )。

A.华龙证券公司

B.君泰证券有限责任公司

C.三利证券股份有限公司

D.方正证券公司

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第7题
证券服务机构有(  )。

A.证券业协会

B.投资咨询机构、财务顾问机构

C.资信评级机构、资产评估机构

D.会计师事务所

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第8题
出现下列哪些情况时,国务院证券监督管理机构应当责令证券公司限期改正?(  )

A.违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的

B.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的

C.证券公司行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的

D.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的

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第9题
某证券公司经营证券业务的下列行为不符合法律规定的有(  )。

A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理

B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理

C.以其客户的资金从事自营业务

D.将自营账户借给自己的客户使用

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第10题
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?(  )

A.为客户买卖证券提供融资融券服务

B.有偿使用客户的交易结算资金

C.将自营账户借给他人使用

D.接受客户的全权委托

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