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提问人:网友ufm2007 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于期货经纪的表述,错误的是()。A.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同

关于期货经纪的表述,错误的是()。

A.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同

B.期货公司在为客户开立账户前,应向客户出示《期货交易风险说明书》

C.期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效

D.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

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第1题
客户对期货公司的交易结算结果有异议的,下歹Ⅱ表述中错误的是()。

A.应当在交易当日之前提出

B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出

C.应在期货经纪合同约定的时间内提出

D.应在3个交易日以内向期货公司提出

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第2题
某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传资料,并在公司宣传会上进行分发,小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司后,小王决定开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实,请回答以下题。

关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是()。

A. 应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用

B. 应在发布后报监管部门备案

C. 应在发布前报监管部门备案

D. 只要宣传内容符合监管部门要求,不需履行审查或者备案程序

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第3题
期货公司拟免除首席风险官的职务,()。

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前30日将免除决定通知本人

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第4题
投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与()等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

A.商业银行

B.证券公司

C.信托公司

D.资产管理公司

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第5题
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有()情况的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.三次不参加培训

B.连续两次培训考试成绩不合格

C.两次培训考试成绩不合格

D.连续两次不参加培训

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第6题
期货公司董事长、总经理、首席风险官在()等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.失踪

B.死亡

C.停职

D.丧失行为能力

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第7题
期货公司有()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

B.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

C.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第8题
期货交易所的理事长、副理事长、董事长不得在任何组织中兼职。 ()
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第9题
某期货公司是一家全面结算会员期货公司,其拟为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。

A.保证金标准

B.结算流程

C.违约责任

D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式

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第10题
某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有()。

A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

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