关于期货经纪的表述,错误的是()。A.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
关于期货经纪的表述,错误的是()。
A.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
B.期货公司在为客户开立账户前,应向客户出示《期货交易风险说明书》
C.期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效
D.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
关于期货经纪的表述,错误的是()。
A.期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
B.期货公司在为客户开立账户前,应向客户出示《期货交易风险说明书》
C.期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效
D.客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
A.应当在交易当日之前提出
B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出
C.应在期货经纪合同约定的时间内提出
D.应在3个交易日以内向期货公司提出
关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是()。
A. 应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用
B. 应在发布后报监管部门备案
C. 应在发布前报监管部门备案
D. 只要宣传内容符合监管部门要求,不需履行审查或者备案程序
A.三次不参加培训
B.连续两次培训考试成绩不合格
C.两次培训考试成绩不合格
D.连续两次不参加培训
A.失踪
B.死亡
C.停职
D.丧失行为能力
A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.保证金标准
B.结算流程
C.违约责任
D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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