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提问人:网友liuxiwu 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货从业人员在向投资者提供服务前应当()。

A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点

C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

D.向投资者做出获利的承诺或保证

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更多“期货从业人员在向投资者提供服务前应当()。A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标B.谨慎、”相关的问题
第1题
期货从业人员在向投资者提供服务前应当()。

A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点

C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

D.向投资者作出获利的承诺或保证

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第2题
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及(),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A. 职业背景

B. 风险偏好

C. 收入状况

D. 投资目标

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第3题
下列选项中,期货交易所应当及时向中国证监会报告的有()。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财决策

D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

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第4题
期货从业人员()的,应暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员

B.获取不正当利益

C.向投资者隐瞒重要事项

D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息

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第5题
期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,应当报期货交易所会员大会批准。()
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第6题
金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元

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第7题
下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是()。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

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第8题
监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知(),由其登录统一开户系统进行修改。

A.结算机构

B.期货业协会

C.客户管理中心

D.期货公司

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第9题
期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

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第10题
具有从事期货业务()年以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

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