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提问人:网友xizhou 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该

账户名称为()。

A.“客户名称”

B.“定向资产管理计划名称”

C.“证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”

D.“证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”

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更多“证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该”相关的问题
第1题
根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时,单笔申报最大数量应当不超过()。

A.1 000手

B.1万手

C.5万手

D.10万手

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第2题
证券公司申请成为深圳证券交易所会员时,应报送的材料包括()。

A.企业法人营业执照

B.公司章程及主要业务规章制度

C.设立的批准文件

D.申请书

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第3题
从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的内容有()。

A.协议标的

B.交易代理

C.甲乙双方的责任

D.双方声明及承诺

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第4题
下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有()。

A.具有健全的内部控制制度和风险防范机制

B.具有20家以上的营业部,且布局合理

C.最近年度净资本不低于人民币2亿元

D.最近2年内不存在重大违法违规行为

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第5题
下列关于资金交收违约处理的描述,正确的有()。

A.对于资金交收违约,中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券,同时按规则计收违约金

B.中国结算公司沪深分公司需向适约结算参与人收取垫付资金的利息

C.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约

D.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第3日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回此前垫付的资金

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第6题
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分,客户的主要类型有()。

A.直接关系型

B.间接关系型

C.陌生关系型

D.熟悉关系型

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第7题
证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。
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第8题
证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
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第9题
在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。
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第10题
在代理买卖业务中,证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定,但风险由证券公司承担。
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