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提问人:网友lyftcs 发布时间:2022-01-06
[主观题]

(2010、2009年考试真题)沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()

(2010、2009年考试真题)沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。

A.1993年12月和1994年11月

B.1993年10月和1994年12月

C.1994年10月和1993年12月

D.1993年12月和1994年10月

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第1题
(2007年考试真题)上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有()。

A.63天

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第2题
(2007年考试真题)清算是交割、交收的基础和()。

A.保证

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第3题
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第4题
(2008年考试真题)分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。()
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第5题
(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。

A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.公司治理健全,内部控制有效

C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排

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第6题
(2010、2009年考试真题)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。

A.前日基金份额净值

B.1元

C.当日基金份额净值

D.当日市场价格

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第7题
(2009年考试真题)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A.1

B.2

C.6

D.12

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第8题
(2007年考试真题)下述()说法是正确的。

A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为

B.在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券

C.作为自营业务买卖的对象,有上市证券

D.作为自营业务买卖的对象,有非上市证券

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第9题
(2008年考试真题)证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过()。

A.营业部电脑系统

B.交易所电脑主机

C.营业部终端处理机

D.场内交易员

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第10题
(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为()。

A.可实现最大成交量的价格

B.使未成交量最小的申报价格

C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

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