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提问人：网友wwwsky 发布时间：2022-01-06
[单选题]

证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.5

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第1题
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向中国证监会报送年度报告。

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第2题
1991—1992年，我国股票发行采取（）方式。

A.自办发行

B.有限量发售认购证

C.无限量发售认购证

D.上网竞价方式

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第3题
关于询价区间公告、发行结果公告，下列说法中错误的有（）。

A.招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告

B.发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告

C.询价对象的数量和类别不属于初步询价结果公告应当包含的内容

D.股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登定价公告和网下配售结果公告

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第4题
若发行人的新股发行申请文件不能提供原文的，可由（）出具鉴证意见。

A.发行人律师

B.保荐机构律师

C.注册评估师

D.保荐机构

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第5题
信息披露的（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

A.真实性原则

B.完整性原则

C.准确性原则

D.及时性原则

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第6题
关于披露风险因素，首次公开发行股票的发行人应当遵循（）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A.准确性

B.重要性

C.完整性

D.及时性

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第7题
企业债券每份面值为100元，以（）元人民币为一个认购单位。

A.1 000

B.100

C.5 000

D.10 000

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第8题
保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（）内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

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第9题
所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（）事件发生后次日履行信息披露义务。

A.所属企业到境外上市的股东大会决议

B.所属企业到境外上市的董事会决议

C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

D.所属企业获准境外发行上市

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第10题
证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括（）。

A.申请书

B.借入次级债务合同

C.合同当事人之间的关联关系说明

D.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

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