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提问人:网友ming12720 发布时间:2022-01-06
[判断题]

上海证券交易所不接受会员的限价申报。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题
根据我国现行法规规定,证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格,也木得将营业场所延伸到规定场所以外。 ()
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第2题
证券公司设立限定性集合资产管理计划的,净资本不得低于3亿元人民币。 ()
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第3题
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对单一客户和单一证券的授信额度。 ()
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第4题
对于应付证券的结算参与人,中国结算公司沪深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户。 ()
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第5题
根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。 ()
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第6题
某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易,某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手,11. 04元成交1:O手,11.13元成交300手,该股的收盘价是()元。

A.11. 19

B.11. 09

C.10. 09

D.9.19

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第7题
证券经纪业务的对象()。

A.仅指所有上市交易能股票

B.仅指所有上市交易的债券

C.指所有上市交易的基金

D.指所有上市交易的股票和债券

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第8题
证券经纪业务营销活动的第一个环节是()。

A.客户服务

B.选择营销渠道

C.客户招揽

D.客户促成

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第9题
下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法,正确的是()。

A.投资者在配股缴款期内,通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证

B.在配股缴款过程中,证券公司不得收取佣金、过户费、印花税等交易费用

C.在配股缴款期内,上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司即作为买入方按证券交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

D.证券交易所受理投资者的配股认购缴款业务

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第10题
证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括()。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.信用交易

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