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提问人:网友yjh851212 发布时间:2022-01-06
[主观题]

违反《银行业从业人员职业操守》的人员,()。A.可能受到公众谴责,但尚无法进行实质性的约束B.其所在

违反《银行业从业人员职业操守》的人员,()。

A.可能受到公众谴责,但尚无法进行实质性的约束

B.其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒

C.情节不严重的,不应当受到惩戒

D.情节严重的,将被开除,但没有必要通报银行业协会乃至同业

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第1题
违反《银行业从业人员职业操守》的人员,()。

A.可能受到公众谴责,但尚无法进行实质性的约束

B.其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒

C.情节不严重的,不应当受到惩戒

D.情节严重的,将被开除,并被通报银行业协会乃至同业

E.情节严重的.将丧失在银行业金融机构工作的机会

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第2题
金融机构不得与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。()

A.正确

B.错误

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第3题
在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,银行业监督管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,可以采取()措施。

A.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境

B.申请司法机关限制直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利

C.申请司法机关禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利

D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关严密监视其出境后的动态

E.申请司法机关禁止任何负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利

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第4题
金融机构不需要向中国反洗钱检测分析中心报告外币大额交易,只需向外汇管理局汇报即可。()

A.正确

B.错误

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第5题
关于贪污罪,下列描述正确的是()。

A.指国家机关工作人员利用职务上的便利

B.侵吞、窃取、骗取或者利用其他手段非法占有公共财物的行为

C.本罪侵犯的客体是国家机关、国有公司、企业、事业单位工作人员职务行为的廉洁性、不可收买性

D.本罪客观表现为利用职务上的便利,侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为

E.本罪的行为对象是公共财物和个人财产

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第6题
关于金融机构从业人员受贿罪,下列描述正确的是()。

A.本罪侵犯的客体是金融管理秩序与职务行为的不可收买性

B.本罪客观方面表现为在金融业务活动中索取他人财物或非法收受他人财物,为他人谋取利益

C.违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有

D.本罪主观方面为故意

E.本罪主体为特殊主体

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第7题
盗窃信用卡并使用的,定信用卡诈骗罪。()

A.正确

B.错误

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第8题
变相吸收公众存款,是指行为人不是以存款的名义而是以其他形式吸收公众资金,承诺还本付息,来达到吸收公众存款的目的。()

A.正确

B.错误

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第9题
票据诈骗罪,是指以非法占有为目的,采用虚构事实、隐瞒真相的方法,利用金融票据进行诈骗活动,数额较大的行为。()

A.正确

B.错误

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第10题
非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家的货币管理制度。()

A.正确

B.错误

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